Verhaltenskodex

Grundsätze für das Verhalten im Geschäftsleben für
Directors, Officers und Mitarbeiter

Das Board of Directors der Uranium Energy Corp. hat die folgenden Grundsätze für das Verhalten im Geschäftsleben („Verhaltenskodex“) für alle Directors, Officers und Mitarbeiter des Unternehmens beschlossen. Das „Unternehmen“ umfasst Uranium Energy Corp. und alle Tochtergesellschaften.

Es kann zwar keine spezielle Regel für jede Situation, auf die Sie an Ihrem Arbeitstag treffen, geben, wir haben jedoch diesen Verhaltenskodex beschlossen, um bestimmte Grundsätze für das Verhalten im Geschäftsleben der Directors, Officers und Mitarbeiter des Unternehmens zu geben. Es wird von Ihnen erwartet, dass Sie neben diesem Verhaltenskodex mit den anderen Richtlinien und Verfahrensanweisungen des Unternehmens vertraut sind und diese einhalten sowie die höchsten ethischen Standards bei allen ihren Geschäften beachten.

Eine Verletzung des Gesetzes oder dieses Verhaltenskodex ist eine ernste Angelegenheit. Ein Director, Officer oder Mitarbeiter, der ein Gesetz, eine Regierungsvorschrift oder diesen Verhaltenskodex verletzt, wird einer entsprechenden Disziplinarmaßnahme unterzogen, die die Rückstufung oder sofortige außerordentliche Kündigung des Arbeitsverhältnisses umfassen kann.

Die Bestimmungen dieses Verhaltenskodex können nur vom Board of Directors des Unternehmens geändert oder gestrichen werden.

1.        Kriterien für die ethische Entscheidungsfindung

Bevor Sie irgendeine Handlung unternehmen, müssen Sie sich diese vier Fragen stellen:

• Wird das Leben, die Gesundheit oder Sicherheit irgendeiner Person oder wird die Umwelt durch diese Handlung gefährdet?
   
• Ist sie legal?
   
• Fühlt sie sich fair und aufrichtig an?
   
• Setzt sie Vertrauen oder Integrität aufs Spiel?
   
• Könnte ich sie öffentlich rechtfertigen?

Sie sollten alle Fragen oder Bedenken, die Sie in Bezug auf diesen Verfahrenskodex oder die Richtigkeit vergangenen, aktuellen oder zukünftigen Verhaltens haben, sofort mit einem Mitglied des Geschäftsleitungsteams oder einem Human Resources Manager besprechen.

2.      Ethisches Geschäftsgebaren

Jeder Mitarbeiter ist dafür verantwortlich, hohe Standards ehrlichen und ethischen Verhaltens, wie sie in diesem Verhaltenskodex dargelegt sind, einzuhalten und für diese einzutreten.

3.      Ehrlicher Umgang

Gehen Sie ehrlich und aufrichtig mit den Partnern, Lieferanten, Konkurrenten, anderen Mitarbeitern und allen anderen Personen um, mit denen Sie bei der Ausübung ihrer Funktion Kontakt haben. Nutzen Sie niemanden in unlauterer Weise durch Manipulation, Verheimlichung, Zweckentfremdung oder Missbrauch von vertraulichen Informationen, Fälschung, falsche Darstellung wesentlicher Tatsachen oder irgendeine andere unfaire Handlungsweise aus.

Das Unternehmen verlangt, dass alle Verträge, Vereinbarungen und anderen Dokumente die Bedingungen des zugrundeliegenden Geschäftsübereinkommen korrekt darstellen und dass alle solchen Dokumente entsprechend den anerkannten Grundsätzen und Verfahren des Unternehmens geprüft und genehmigt werden.

4.      Geschäftschancen und Treuepflicht

Sie haben dem Unternehmen gegenüber eine Treuepflicht. Dazu gehört es, die rechtmäßigen Interessen des Unternehmens voranzubringen, wenn die Gelegenheit, dies zu tun, auftritt. Entsprechend dürfen Sie Ihre Position oder den Namen, das Eigentum, Informationen oder das Wohlwollen des Unternehmens nicht für persönlichen Gewinn oder den Gewinn Dritter nutzen. Es ist Ihnen darüber hinaus untersagt, eine persönliche Gelegenheit zu ergreifen, die sich durch die Verwendung des Vermögens, der Informationen des Unternehmens oder Ihrer Position innerhalb des Unternehmens ergibt.

5.      Interessenskonflikte

Ein Interessenskonflikt tritt auf, wenn Ihre privaten Interessen mit den Interessen des Unternehmens als Ganzes kollidieren oder zu kollidieren scheinen. Sie müssen darauf achten sicherzustellen, dass Sie jede Situation eines tatsächlichen oder scheinbaren Interessenskonfliktes erkennen und vermeiden.

Einige Konflikte sind eindeutig; andere sind weniger offensichtlich. Aus diesem Grund müssen Sie einem Mitglied des Geschäftsführungsteams alle Umstände vollständig darlegen, die als Interessenskonflikt gedeutet oder wahrgenommen werden können. Die vollständige Darlegung ermöglicht es uns, unklare Situationen aufzulösen und eine Möglichkeit zu schaffen, Interessenskonflikte beizulegen oder mit diesen ethisch umzugehen, bevor Schwierigkeiten auftreten. In dem Umfang, in dem ein Interessenskonflikt nicht auf angemessene Weise vermieden werden kann, müssen angemessene Verfahren eingeführt werden, um die Beteiligung von Personen, die von einem Interessenskonflikt betroffen sind, an den Beziehungen oder Interaktionen, die Grund zu dem Konflikt geben, zu minimieren. Ein Versäumnis der erforderlichen Darlegung oder der zufriedenstellenden Lösung von Interessenskonflikten kann zu Disziplinarmaßnahmen bis hin zur Kündigung des Beschäftigungsverhältnisses führen.

Ein Arbeitsvertrag mit dem Unternehmen kann die Beschäftigung oder Verpflichtung des Mitarbeiters für eine Funktion in einem anderen Unternehmen ohne die vorherige Zustimmung des Unternehmens verhindern. Diese Bestimmung behandelt allgemein potentielle Interessenskonflikte. Als Beispiele sind unter anderem zu nennen:

• Als Mitarbeiter, Director oder Officer oder Berater eines Konkurrenten oder potentiellen Konkurrenten des Unternehmens handeln, unabhängig von der Art des Beschäftigungs- oder Beratungsverhältnisses;
   
• Einen wesentlichen Anteil an einem Unternehmen halten, das ein Kunde, Konkurrent oder Lieferant des Unternehmens ist oder mit dem das Unternehmen anderweitig Geschäfte macht;
   
• Der Kauf von Waren oder Dienstleistungen für das Unternehmen von einem Unternehmen oder die Vergabe anderer Geschäfte an ein Unternehmen, das im direkten oder wirtschaftlichen Eigentum eines Mitarbeiters, Directors oder Officers des Unternehmens, dessen Ehegatten, Verwandten, angeheirateten Verwandten oder Lebensgefährten ist;
   
• Als Eigentümer, persönlich haftender Gesellschafter, Officer oder Director eines Geschäfts fungieren (mit Ausnahme von Wohltätigkeitsorganisationen, Familienunternehmen, die in keiner Weise in Konkurrenz mit dem Unternehmen stehen oder Geschäfte mit dem Unternehmen machen), ohne zuvor die schriftliche Zustimmung des CEO des Unternehmens einzuholen. (Nicht angestellte Directors des Unternehmens sind von diesem Verbot ausgenommen.).

6.      Geschenke annehmen oder machen

Sie müssen Tätigkeiten oder Beziehungen vermeiden, die mit den Interessen des Unternehmens kollidieren oder das Ansehen des Unternehmens negativ beeinträchtigen. Zu den Arten von Tätigkeiten und Beziehungen, die Sie vermeiden müssen, gehören unter anderem:

• Ein Geschenk, einen Gefallen oder eine Leistung annehmen oder erbitten, die darauf abzielt, die Entscheidungsfindung oder das Geschäftsverhalten des Mitarbeiters zu beeinflussen, oder so erscheinen könnte.
   
• Ein Geschenk, eine Zuwendung, einen Gefallen, eine Bewirtung, eine Belohnung, „Bestechungsgeld” oder „Schmiergeld” oder irgendetwas anderes von Wert geben oder zu geben anbieten, das das Urteil oder das Verhalten des Empfängers bei der Ausübung seiner Arbeit beeinflussen könnte oder diesen Anschein macht. Dazu gehören Transaktionen mit Regierungspersonal, Kunden und Lieferanten.

Sie dürfen unverlangte Geschenke oder Bewirtung nur in Fällen anbieten oder annehmen, in denen die Geschenke oder Bewirtung von unbedeutendem Wert sind, in der Branche üblich sind, gegen keine Gesetze verstoßen und das Urteil oder das Verhalten des Empfängers in seiner Arbeit für den Arbeitgeber nicht beeinflussen oder zu beeinflussen scheinen.

7.      Betrug, Diebstahl oder Unehrlichkeit

Sie begehen keinen Betrug, Diebstahl, keine Unehrlichkeit, Unterschlagung, Zweckentfremdung oder Fälschung im Zusammenhang mit der Erfüllung Ihrer Pflichten für das Unternehmen. Das Unternehmen wird der entsprechende Strafverfolgungsbehörde jeden Betrugs- oder Diebstahlsverdacht melden.

8.      Einhaltung von Gesetzen, Vorschriften und Regeln

Sie werden zu jeder Zeit alle Gesetze, Vorschriften und Verordnungen auf Bundes-, Provinz-, Bundesstaats- und Kommunalebene der Länder, in denen wir tätig sind, befolgen und einhalten, einschließlich unter anderem:

• Gesetze zu Gesundheit und Sicherheit in Bezug auf den Arbeitsplatz;
   
• Gesetze zu Bürgerrechten in Bezug auf Mobbing und Diskriminierung am Arbeitsplatz;
   
• Arbeitsgesetze in Bezug auf die Zahlung von Mindestlöhnen, Überstunden, Kinderarbeit und allgemeine Arbeitsbedingungen;
   
• Immigrationsgesetze in Bezug auf die Anstellung von rechtmäßig dokumentierten Arbeitern  
   
• Gesetze in Bezug auf Schieberei und unlautere Praktiken
   
• Gesetze in Bezug auf die richtige Führung von Büchern, Aufzeichnungen und internen Kontrollen  
   
• Gesetze, Vorschriften und anerkannte Branchenpraktiken in Bezug auf die Entwicklung und Vermarktung von Arzneimitteln,  
• Gesetze, die illegale Zahlungen, Geschenke, Bestechungs- oder Schmiergelder an Regierungsbeamte, politische Parteien oder andere untersagen 
   
• Gesetze zum Schutz des Persönlichkeitsrechts
   
• Umweltschutzgesetze
   
• Gesetze, die Zweckentfremdung, unbefugte Verwendung, Vervielfältigung oder Verbreitung von Geschäftsgeheimnissen, urheberrechtlich geschützten Informationen oder vertraulichen internen Informationen Dritter untersagen
   
• Kartellrecht und andere Gesetze, die unlauteren Wettbewerb und Wettbewerbsbeschränkungen untersagen
   
• Alle anderen geltenden Gesetze, Vorschriften oder Verordnungen

Sie begehen oder dulden keine unethische oder illegale Handlung und weisen keinen anderen Mitarbeiter, Berater, Auftragnehmer, Lieferant oder Vertreter des Unternehmens an, dies zu tun. Sie berechtigen keinen Berater, Auftragnehmer, Vertriebshändler oder Vertreter des Unternehmens und gestatten es keiner solchen Person, die Befugnis zu haben, einen Vertrag, eine Verbindlichkeit oder Vereinbarung, eine Pflicht, eine Zusage, Garantie, Zusicherung oder eine Verpflichtung im Namen des Unternehmens oder seiner verbundenen Unternehmen einzugehen, abzuschließen, vorzunehmen, zu ändern, zu erweitern oder zu modifizieren, sofern dies nicht ausdrücklich von ordnungsgemäß ermächtigten Vertretern des Unternehmens bei der Erbringung ihrer Leistungen entsprechend ihrer jeweiligen Vereinbarung genehmigt wurde.

Es wird erwartet, dass Sie mit allen Gesetzen, die für unsere Arbeit gelten, ausreichend vertraut sind, potentielle Verstöße erkennen und wissen, wann juristischer Rat einzuholen ist. Wenn Sie Zweifel haben, sollten Sie die Angelegenheit mit einem Mitglied des Geschäftsleitungsteams besprechen.

9.      Insider-Informationen und Tipps

Die Wertpapiergesetze untersagen das Kaufen und Verkaufen von Wertpapieren, einschließlich der Wertpapiere des Unternehmens, sowie der Wertpapiere von Partnern, Auftragnehmern, Lieferanten und allen anderen Unternehmen, durch eine Person, die wesentliche nicht öffentliche Informationen in Bezug auf den Herausgeber der Wertpapiere besitzt. Wesentliche nicht öffentliche Informationen sind Informationen, von denen angemessenerweise angenommen wird, dass sie, wenn sie veröffentlicht würden, einen bedeutenden Einfluss auf den Marktwert dieser Wertpapiere hätten oder die wahrscheinlich die Entscheidung eines Anlegers, ein Wertpapier zu kaufen oder zu verkaufen, beeinflussen würde.   

Von Zeit zu Zeit legt das Unternehmen Sperrzeiten für den Wertpapierhandel fest, während derer Directors, Officers und Mitarbeiter keine Wertpapiere kaufen oder verkaufen dürfen. Hintergrundinformationen zu Sperrzeiten stehen den Mitarbeitern auf der Internetseite des Unternehmens zur Verfügung.

Ebenso verboten sind „Tipps“ – die Offenlegung von wesentlichen nicht öffentlichen Informationen an Dritte, außer im erforderlichen Geschäftsverlauf. Das Geben von „Tipps“ ist ein Verstoß gegen das Gesetz und kann zur zivil- und strafrechtlichen Haftung der Person führen, die wesentliche nicht öffentliche Informationen an eine andere Person weitergibt, die Wertpapiere kauft oder verkauft, während sie im Besitz der Informationen ist.

Das Unternehmen duldet keine Handlungen und unterstützt niemanden bei der Durchführung von Handlungen, die gegen die Wertpapiergesetze verstoßen.

10.      Rechnungslegung und Buchführung

Viele Personen, die mit dem Unternehmen in Verbindung stehen, nicht nur Buchhalter und Rechnungsprüfer, sind an der Finanzkontrolle und den Prozessen der Berichterstattung des Unternehmens beteiligt. Wenn Sie IRGENDEINE Verantwortung für einen Aspekt der finanziellen Aktivitäten des Unternehmens (einschließlich unter anderem Bearbeitung von Bareinnahmen oder Berarbeitung oder Genehmigung von Zahlungen, Erstellung, Verarbeitung oder Genehmigung von Rechnungen und Gutschriften, Entscheidungen in Bezug auf Gehaltsabrechnung und Leistungen, Genehmigung von Spesenabrechnungen und allen anderen Transaktionen oder die Schätzung von Rücklagen oder anderen Forderungen oder des Betrags von Abgrenzungsposten oder die Aufzeichnung eines der voranstehenden Vorgänge in den Hauptbüchern des Unternehmens) und / oder die Erstellung der Geschäftsberichte des Unternehmens oder anderer Berichte haben, müssen Sie sicherstellen, dass Ihre Beteiligung die vollständigen und korrekten Verfahren, die in der erstellten Richtlinie des Unternehmens festgelegt sind, einhält.  

Sie dürfen die bestehenden Systeme der internen Management- und Rechnungsprüfungen des Unternehmens nicht untergraben, keine Gelder oder Vermögenswerte für illegale oder unangemessene Zwecke unterhalten oder falsche oder irreführende Erklärungen in Dokumenten, Berichten oder Aufzeichnungen des Unternehmens machen. Mit den Geldern oder Vermögenswerten des Unternehmens dürfen keine geheim gehaltenen oder nicht aufgezeichneten Konten erstellt werden. Alle Buchführungsunterlagen und die Finanzberichte, die aus diesen Aufzeichnungen erstellt werden, müssen in Übereinstimmung mit den geltenden Gesetzen aufbewahrt und vorgelegt werden, müssen die Vermögenswerte, die Verbindlichkeiten, die Einnahmen und Ausgaben des Unternehmens akkurat und den tatsächlichen Verhältnissen entsprechend und in angemessenen Einzelheiten darstellen und müssen die allgemein anerkannten Buchführungsgrundsätze einhalten.   

Transaktionen müssen durch akkurate und angemessen detaillierte Dokumentation belegt und auf dem richtigen Konto ausgewiesen werden. Die Transaktionen müssen nach besten Kräften im richtigen Abrechnungszeitraum ausgewiesen werden. In dem Umfang, in dem Schätzungen erforderlich sind, müssen sie auf Ihrem Urteil in gutem Glauben basieren und durch angemessene Dokumentation belegt werden. Keine Zahlung und keine dazugehörige Buchung darf mit der Absicht oder dem Verständnis genehmigt oder vorgenommen werden, dass ein Teil der Zahlung für einen anderen Zweck verwendet wird, als in dem Dokument beschrieben, das die Buchung oder die Zahlung belegt.

Wenn Sie Anfragen von den unabhängigen Buchprüfern des Unternehmens erhalten, müssen Sie unverzüglich, umfassend und genau antworten.

11.      Verwendung des Eigentums des Unternehmens

Ihnen werden die Pflege, die Handhabung und die kostenwirksame Nutzung des Eigentums des Unternehmens anvertraut und Sie werden diese Ressourcen nicht zu Ihrem eigenen persönlichen Vorteil oder zu eigenen Zwecken oder für den persönlichen Vorteil Dritter einsetzen.

Sie stellen sicher, dass das Unternehmenseigentum, das Ihnen zugeteilt ist, in gutem Zustand gehalten wird, und Sie sollten in der Lage sein, für diese Ausstattung verantwortlich zu sein. Jede Verfügung über Eigentum des Unternehmens muss zum Vorteil des Unternehmens und darf nicht zu einem persönlichen Vorteil erfolgen.

Der Zugriff auf die Computersysteme des Unternehmens ist eingeschränkt, wobei Computersysteme als eine Kombination aus Hardware, Programmen, Anwendungen, Peripheriegeräten, Personal und /oder dazugehöriger Dokumentation definiert sind.

Passwörter müssen geheim gehalten werden und die Nutzung der Computersysteme ist auf genehmigte Geschäftszwecke beschränkt, mit Ausnahme der unbedeutenden persönlichen Nutzung von E-Mail und Voice-Mail, sofern diese die geschäftliche Nutzung nicht stört oder mit dieser kollidiert.

12.      Interne und vertrauliche Informationen, geistiges Eigentum und Erfindungen

Wir möchten, dass unsere Mitarbeiter gut über unser Geschäft, unsere Pläne für die Zukunft und die Erfolge und Herausforderungen, mit denen wir uns auf unserem Weg konfrontiert werden, informiert sind. Im Gegenzug für diese Offenheit setzt das Unternehmen Vertrauen in seine Mitarbeiter, die Vertraulichkeit unserer internen Informationen und diejenigen Aspekte unseres Geschäfts, die wir noch nicht den Aktionären und der Öffentlichkeit mitgeteilt haben, zu wahren, sofern nicht ein Gerichtsurteil oder eine andere gesetzliche Anforderung vorliegt.

Sie müssen alle angemessenen Maßnahmen ergreifen, um die Vertraulichkeit der nicht öffentlichen Informationen über das Unternehmen, die in Verbindung mit Ihren Tätigkeiten gewonnen werden oder entstehen, zu schützen und die unbefugte Offenlegung solcher Informationen zu verhindern, sofern dies nicht durch geltende Gesetze oder die Vorschriften eines rechtlichen oder aufsichtsrechtlichen Verfahrens verlangt wird. Sie dürfen firmeneigene Informationen nur für die rechtmäßigen Geschäftszwecke des Unternehmens und nicht für Ihren persönlichen Vorteil oder den persönlichen Vorteil einer anderen Person nutzen.

Um dem Unternehmen einen angemessenen Schutz gegen die Offenlegung von Geschäftsgeheimnissen und vertraulichen Informationen zu bieten, müssen alle Mitarbeiter vor dem Beginn ihrer Arbeit für das Unternehmen einen Arbeitsvertrag unterzeichnen, der Bestimmungen enthält, die vertrauliche Informationen, die Abtretung von Erfindungen und eine Erklärung zu früheren Erfindungen behandeln. Diese Bestimmungen legen unter anderem fest, dass das Unternehmen das ausschließliche Eigentum an allen Erfindungen und Entdeckungen, die aus der Beschäftigung entstehen, und an allen Informationen in Bezug auf das Geschäft oder die Forschungstätigkeiten des Unternehmens behält.

Firmeneigene und vertrauliche Informationen sind alle Informationen über das Unternehmen, die nicht öffentlich bekannt gegeben wurden, und umfassen unter anderen:

• Die Ideen, Entdeckungen, Erfindungen, Formeln, Algorithmen, Techniken, Prozesse, Fachkenntnisse, Geschäftsgeheimnisse, Forschungen, Laboraufzeichnungen, Daten, Analysen, Versuche, Konstruktionen, Methoden, Ablaufdiagramme, Zeichnungen, Spezifikationen, Pläne, Prototypen, Geräte, Vorrichtungen, Muster, Herstellungs- und Produktionsprozesse des Unternehmens  
   
• Bei Aufsichtsbehörden eingereichte Unterlagen und Korrespondenz
   
• Software
   
• Informationen in Bezug auf tatsächliche oder geplante Verkäufe, Einnahmen oder Betriebsergebnisse oder Transaktionen  
• Kunden- und Lieferantenlisten, Beziehungen mit Beratern, Verträge, Geschäftspläne und Marketingstrategien
   
• Informationen über das Personal

Es liegt in der Verantwortung jedes einzelnen Mitarbeiters zu wissen, was vertrauliche oder firmeneigene Informationen sind, und sicherzustellen, dass diese nur bei der Erfüllung der Pflichten für das Unternehmen verwendet werden. Falls Sie unsicher sind, betrachten Sie die Information als vertraulich, bis Sie Klarheit haben.

13.      Berichterstattung und Einhaltung

Jeder Mitarbeiter, Officer und Director ist verpflichtet, Fragen zu stellen, Beratung einzuholen, einen Verdacht auf einen Verstoß zu melden und Bedenken in Bezug auf die Einhaltung dieses Verhaltenskodex zu melden, einschließlich unter anderem fragwürdige Angelegenheiten in Bezug auf Buchhaltung, interne Buchprüfungen oder Audits.

Jeder Mitarbeiter, Officer oder Direktor, der weiß oder glaubt, dass ein anderer Mitarbeiter oder Vertreter des Unternehmens firmenbezogenes Verhalten zeigte oder zeigt, das die geltenden Gesetze oder diesen Verhaltenskodex verletzt, muss solche Informationen melden.  

Sie sollten zuerst mit einem Mitglied des Geschäftsleitungsteams oder einem Human Resources Manager sprechen.

Wenn Sie sich dabei nicht wohlfühlen, dies der oben genannten Person zu melden, dies nicht durchführbar ist oder eine solche Meldung zu nicht zufriedenstellenden Ergebnissen geführt hat, müssen Sie einen solchen Verdacht auf einen Verstoß einem unabhängigen Mitglied des Board’s Audit Committee, die unten genannt sind, melden.

Eine Nichteinhaltung der in diesem Verhaltenskodex dargestellten Standards führt zu Disziplinarmaßnahmen einschließlich unter anderem Verweise, Verwarnungen, Probezeit oder Suspendierung ohne Bezahlung, Rückstufung, Gehaltskürzungen, Entlassung und Schadenersatz. Bestimmte Verstöße gegen diesen Verhaltenskodex können es erforderlich machen, dass das Unternehmen die Angelegenheit zur Untersuchung oder Strafverfolgung an die zuständigen Regierungs- oder Aufsichtsbehörden verweist. Außerdem wird auch jeder Vorgesetzte, der ein Verhalten, das gegen diesen Verhaltenskodex verstößt, anordnet oder billigt oder der Kenntnis eines solchen Verhaltens hat und es nicht sofort meldet, einer Disziplinarmaßnahmen, die bis zur Entlassung gehen kann, unterzogen.

14.      Schutz von Hinweisgebern

Jeder Mitarbeiter, Officer, Aktionär oder Dritte, der Bedenken in Bezug auf das Geschäftsgebaren des Unternehmens oder mögliche Verstöße gegen Gesetze oder diesen Verhaltenskodex oder seine Buchhaltung, interne Buchprüfung oder Finanz- oder Auditangelegenheiten hat, kann diese Bedenken direkt dem Vorsitzenden des Board des Unternehmens oder dem Chairman des Audit Committee des Board melden.

Solche Meldungen können vertraulich sein. Sie können mit diesen Personen auch Kontakt aufnehmen, um über Probleme, Beschwerden oder Bedenken in Bezug auf potentielle Verstöße gegen den Verfahrenskodex, die Einhaltung der Anforderungen oder der Unternehmensrichtlinien zu sprechen.

Kontaktdaten:

Alle diese Bedenken werden an eine oder mehrere geeignete Personen innerhalb oder außerhalb des Unternehmens zur Prüfung weitergeleitet. Der Status aller ausstehenden Bedenken, die dem Vorsitzenden des Board oder dem Vorsitzenden des Audit Committee gemeldet wurden, wird regelmäßig dem Audit Committee berichtet. Die nicht angestellten Directors des Audit Committee können spezielle Unterstützung, einschließlich des Zurückgreifens auf externe Berater oder Anwälte mit Bezahlung durch das Unternehmen, für alle Bedenken, die ihnen gemeldet werden, anordnen.

Das Unternehmen wird keine nachteiligen Maßnahmen oder Strafen irgendeiner Art (d. h. Entlassung, Rückstufung, Suspension, Bedrohung, Mobbing oder Diskriminierung welcher Art auch immer eines Mitarbeiters in den Beschäftigungsbedingungen) gegen einen Mitarbeiter ergreifen, weil er in gutem Glauben einen Verdacht auf Verstoß gegen diesen Verfahrenskodex oder andere Unregelmäßigkeiten durch eine andere Person als die meldende Person gemeldet hat.  

15.      Befreiung und Änderungen

Während einige der in diesem Verhaltenskodex enthaltenen Richtlinien streng eingehalten werden müssen und keine Ausnahmen gestattet werden können, können in anderen Fällen Ausnahmen möglich sein. Jeder leitende Angestellte oder Director, der eine Ausnahme von einer dieser Richtlinien anstrebt, sollte sich an den Vorsitzenden des Board of Directors wenden. Jede Befreiung von diesem Verhaltenskodex für leitende Angestellte und Directors oder jede Änderung dieses Verhaltenskodex kann nur durch das Board of Directors des Unternehmens erfolgen und wird bekannt gegeben, falls die Gesetze oder die Börsenvorschriften dies verlangen.

Jeder andere Mitarbeiter oder Officer, der meint, dass in seinem Fall eine Ausnahme von einer dieser Richtlinien angemessen sei, sollte sich zuerst an seinen direkten Vorgesetzten wenden. Wenn der Vorgesetzte zustimmt, dass eine Ausnahme angemessen ist, muss die Genehmigung des Chief Executive Officer eingeholt werden. Der Chief Executive Officer ist dafür verantwortlich, über alle Anfragen für Ausnahmen von einer dieser Richtlinien und die Entscheidungen darüber vollständige Aufzeichnungen zu führen.

16.      Verwaltung und Verbreitung

Das Board of Directors und das Audit Committee des Unternehmens haben die in diesem Verhaltenskodex enthaltenen Standards für das Geschäftsgebaren erstellt und überwachen die Einhaltung dieses Verhaltenskodex. 

Dieser Verhaltenskodex wird jedem neuen Mitarbeiter, Officer und Director des Unternehmens nach Beginn seines Beschäftigungsverhältnisses oder seiner anderen Beziehung zum Unternehmen ausgehändigt. Er wird auch über die Internetseite des Unternehmens verfügbar gemacht.  

Eine strenge Einhaltung dieses Verhaltenskodex ist unbedingt erforderlich. Die Manager sind dafür verantwortlich sicherzustellen, dass die Mitarbeiter die Bestimmungen des Verhaltenskodex kennen und verstehen. Für nähere Erläuterungen oder Informationen zu einem Punkt des Verhaltenskodex wenden Sie sich bitte an ein Mitglied des Geschäftsführungsteams oder einen Human Resources Manager.